券商5月被罚盘点:“抄作业”炒股大翻车,罚单不及时上报再被罚 从业人员违规炒股、投行业务违规等券商频频受到处罚的领域,在5月又暴露出了新问题。同花顺iFinD数据显示,2025年5月共有17家证券公司和26名证券从业人员受到证监会、各地证监局以及沪深交易所的处罚(按文件披露日期统计,下同),其中4张罚单包含没收违法所得、...
锦龙股份终止出售中山证券股权背后:战略调整还是另有隐情? 5月19日晚间,锦龙股份发布公告称,公司决定终止出售中山证券67.78%股权。时隔近一年突然决定终止出售,对此,锦龙股份坦言,为防止公司在出售中山证券股权后,可能出现主要资产为现金或者无具体经营业务的情形,决定终止本次重组。另外,锦龙股份强调称,本次重组未签署相关框架协议或合同,因此终止本次重组不会...
申港证券屡教不改再遭通报批评监管措施为何难见成效 近日,深交所披露了对申港证券给予通报批评处分的决定。《每日经济新闻》记者注意到,此次是深交所联合上海证监局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况现场检查后的结果。值得一提的是,深交所还在本次通报中指出申港证券存在“屡教不改”的情况,即2022年、2024年都曾对申港证券采...
蓝山科技案二审落锤:首例保荐代表人赔偿责任判决生效 近日,首例保荐代表人承担赔偿责任判决生效在业内持续引发关注。《每日经济新闻》记者从北京冠都律师事务所王普杰律师处获悉,某投资机构诉蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案件,现已收到北京市高级人民法院送达的二审判决,二审维持原判。至此,我国首例由保荐代表人向证券投资者承担民事赔偿责任的判决生效。据了解,去年6...
4月证券私募产品备案量创23个月新高,股票策略占比超六成 私募发行市场持续回暖。私募排排网数据显示,截至4月30日,年内已有1372家私募证券管理人累计备案私募证券产品3491只,较2024年同期的2515只同比增长38.81%,尤其是4月备案了1170只私募证券产品,数量创下23个月新高,显示市场参与热情持续升...
美好医疗:4月18日接受机构调研,北京泾谷私募基金管理有限公司、东方证券等多家机构参与 证券之星消息,2025年4月20日美好医疗(301363)发布公告称公司于2025年4月18日接受机构调研,北京泾谷私募基金管理有限公司蒋海、东方证券伍云飞陆佳晶刘迎、长江资管李嘉琪、招商基金管理有限公司李佳存、招商证券侯彪、招商证券资产管理(香港)有限公...
一季度券业共领87张罚单,投行业务违规仍是监管焦点 2025年2月15日,《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》正式施行。在这一背景下,监管部门继续保持对券商违法违规行为的高压态势,处罚不断。同花顺iFinD数据显示,证监会、各地证监局、沪深北交易所等监管部门,2025年一季度共针对证券行业...
信达证券员工违规推介私募等多项问题曝光 4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券(601059)股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全...
未披露股东减持,上市公司该担何责?北京金融法院这样判 在证券市场中,信息披露的准确性与及时性关乎广大投资者的切身利益。上市公司实控人、控股股东减持未披露的情况时有发生,在此情形下公司未对实控人的行为进行披露,是否要承担相应责任?北京金融法院在3月27日披露的一起案例给出了明确答案:上市公司(发行人)是信息披露的第一责任人,对上市公司...
2024上市券商年报:减员、高管降薪成关键词 上市券商2024年各项业务数据正逐渐浮出水面。截至3月26日,已有中信证券(600030.SH)、东方财富(300059.SZ)、信达证券(601059.SH)、南京证券(601990.SH)、中泰证券(600918.SH)、国联民生(601456.SH)共6...